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關(guān)于印發(fā)《國務(wù)院國資委關(guān)于以管資本為主 加快國有資產(chǎn)監管職能轉變的實(shí)施意見(jiàn)》的 通知
2023-03-23
關(guān)于印發(fā)《國務(wù)院國資委關(guān)于以管資本為主
加快國有資產(chǎn)監管職能轉變的實(shí)施意見(jiàn)》的 通知
國資發(fā)法規〔2019〕114 號
委內各廳局,各省、 自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生 產(chǎn)建設兵團國資委:
貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì )關(guān)于形成以管資本為主 的國有資產(chǎn)監管體制的決策部署,按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于 深化國資國企改革的有關(guān)要求,根據巡視整改意見(jiàn),為加快 實(shí)現從管企業(yè)向管資本轉變,不斷提升國資監管的能力和水 平,我們制定了《國務(wù)院國資委關(guān)于以管資本為主加快國有 資產(chǎn)監管職能轉變的實(shí)施意見(jiàn)》,現印發(fā)給你們,請認真貫 徹落實(shí)。
國務(wù)院國資委 2019 年 11 月 7 日
國務(wù)院國資委關(guān)于以管資本為主加快國有
資產(chǎn)監管職能轉變的實(shí)施意見(jiàn)
黨的十九屆四中全會(huì )明確要求,形成以管資本為主的國 有資產(chǎn)監管體制,這是以習近平同志為核心的黨中央立足黨 和國家事業(yè)發(fā)展全局、對深化國資國企改革作出的重大決策, 對于優(yōu)化國有資本布局、發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用、促進(jìn)國民 經(jīng)濟持續健康發(fā)展具有十分重要的意義。貫徹落實(shí)習近平總 書(shū)記關(guān)于加快實(shí)現從管企業(yè)向管資本轉變的重要指示,推進(jìn) 國家治理體系和治理能力現代化,按照《中共中央國務(wù)院關(guān) 于深化國有企業(yè)改革的指導意見(jiàn)》等有關(guān)要求,現提出以下 實(shí)施意見(jiàn)。
一、 以管資本為主轉變國有資產(chǎn)監管職能
適應國有資產(chǎn)資本化、國有企業(yè)股權多元化的發(fā)展階段 和市場(chǎng)化、法治化、國際化發(fā)展趨勢,針對當前國有資產(chǎn)監 管越位、缺位、錯位問(wèn)題,按照形成以管資本為主的國有資 產(chǎn)監管體制的要求,從監管理念、監管重點(diǎn)、監管方式、監 管導向等方面作出全方位、根本性轉變。
( 一) 轉變監管理念,從對企業(yè)的直接管理轉向更加強 調基于出資關(guān)系的監管。堅持政企分開(kāi)、政資分開(kāi),進(jìn)一步 厘清職責邊界,依法對國有資本投資、運營(yíng)公司和其他直接
監管的企業(yè)履行出資人職責,將應由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事 項歸位于企業(yè),將延伸到子企業(yè)的管理事項原則上歸位于一 級企業(yè),確保該管的科學(xué)管理、決不缺位,不該管的依法放 權、決不越位。
(二) 調整監管重點(diǎn),從關(guān)注企業(yè)個(gè)體發(fā)展轉向更加注 重國有資本整體功能。立足國資監管工作全局,著(zhù)眼于國有 資本整體功能和效率,加強系統謀劃、整體調控,在更大范 圍、更深層次、更廣領(lǐng)域統籌配置國有資本,持續優(yōu)化布局 結構,促進(jìn)國有資本合理流動(dòng)、保值增值,推動(dòng)國有經(jīng)濟不 斷發(fā)展壯大,更好服務(wù)國家戰略目標。
(三) 改進(jìn)監管方式,從習慣于行政化管理轉向更多運 用市場(chǎng)化法治化手段。堅持權由法定、權依法使,嚴格依據 法律法規規定的權限和程序行權履職。改變重審批、輕監督 等帶有行政化色彩的履職方式,更加注重以產(chǎn)權為基礎、以 資本為紐帶,依靠公司章程,通過(guò)法人治理結構履行出資人 職責,將監管要求轉化為股東意志。
( 四) 優(yōu)化監管導向,從關(guān)注規模速度轉向更加注重提 升質(zhì)量效益。堅持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先,按照高質(zhì)量發(fā)展的 要求,完善考核規則,更好引導企業(yè)加快轉變發(fā)展方式,推 動(dòng)國有企業(yè)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革,不斷增強國有 經(jīng)濟競爭力、創(chuàng )新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力。
二、突出管資本的重要內容
深刻領(lǐng)會(huì )管資本的實(shí)質(zhì)內涵,聚焦優(yōu)化國有資本配置, 管好資本布局;聚焦增強國有企業(yè)活力,管好資本運作;聚 焦提高國有資本回報,管好資本收益;聚焦防止國有資產(chǎn)流 失,管好資本安全;聚焦加強黨的領(lǐng)導,管好國有企業(yè)黨的 建設。
(五) 加強資本布局整體調控,進(jìn)一步發(fā)揮國有資本功 能作用。統籌國有資本布局方向,服務(wù)國家重大戰略、區域 發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)政策規劃,構建全國國有資本規劃體系。著(zhù) 力優(yōu)化資本配置,堅持出資人主導與市場(chǎng)化原則相結合,大 力推進(jìn)國有資本的戰略性重組、專(zhuān)業(yè)化整合和前瞻性布局。 通過(guò)強化戰略規劃和主業(yè)管理、制定投資負面清單、核定非 主業(yè)投資控制比例等方式,引導企業(yè)聚焦主責主業(yè)。大力化 解過(guò)剩產(chǎn)能,加快處置低效無(wú)效資產(chǎn),有效盤(pán)活國有資本。
(六) 強化資本運作,進(jìn)一步提高國有資本運營(yíng)效率。 建立完善國有資本運作制度,加強國有資本運作統籌謀劃, 加快打造市場(chǎng)化專(zhuān)業(yè)平臺。發(fā)揮國有資本投資公司功能作用, 通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運作等,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚、 化解過(guò)剩產(chǎn)能和轉型升級,培育核心競爭力和創(chuàng )新能力。優(yōu) 化國有資本運營(yíng),通過(guò)股權運作、基金投資、培育孵化、價(jià) 值管理、有序進(jìn)退等方式,實(shí)現國有資本合理流動(dòng)和保值增
值。加強產(chǎn)權登記、國有資產(chǎn)交易流轉、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)統 計、清產(chǎn)核資等基礎管理工作,確保資本運作依法合規、規 范有序。
(七) 優(yōu)化資本收益管理,進(jìn)一步促進(jìn)國有資本保值增 值。完善考核指標體系,對不同功能定位、不同行業(yè)領(lǐng)域、 不同發(fā)展階段的企業(yè)實(shí)行分類(lèi)、差異化考核。充分發(fā)揮考核 導向作用,突出質(zhì)量第一效益優(yōu)先、服務(wù)國家戰略、創(chuàng )新驅 動(dòng)發(fā)展、供給側結構性改革等重點(diǎn),完善激勵約束機制。優(yōu) 化國有資本經(jīng)營(yíng)預算的收益與支出管理,更多體現出資人調 控要求,提高資本金注入占預算支出的比重,推動(dòng)資本預算 市場(chǎng)化運作。加強上市公司市值管理,提高股東回報。強化 財務(wù)預決算管理和重大財務(wù)事項監管,實(shí)現資本收益預期可 控和保值增值。
(八) 維護國有資本安全,進(jìn)一步筑牢防止國有資產(chǎn)流 失的底線(xiàn)。健全覆蓋國資監管全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的出資人監督制 度,加強對所監管企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)、改革重點(diǎn)領(lǐng)域和國有資本 運營(yíng)重要環(huán)節以及境外國有資產(chǎn)的監督。完善問(wèn)責機制,加 大違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究力度,構建業(yè)務(wù)監督、綜合監督、 責任追究三位一體的監督工作閉環(huán)。強化監督協(xié)同,統籌出 資人監督和紀檢監察監督、巡視監督、審計監督以及社會(huì )監
督力量,建立有效的監督協(xié)同聯(lián)動(dòng)和會(huì )商機制,切實(shí)防止國 有資產(chǎn)流失。
(九) 全面加強黨的領(lǐng)導,進(jìn)一步以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)國 有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。堅持“兩個(gè)一以貫之” ,將加強黨的領(lǐng) 導與完善公司治理相統一,指導推動(dòng)國有企業(yè)黨委 (黨組) 發(fā)揮領(lǐng)導作用,把方向、管大局、保落實(shí)。著(zhù)力抓好黨的建 設,堅持管資本就要管黨建,把黨的建設融入到管資本的全 過(guò)程各方面,加強混合所有制企業(yè)黨的組織建設,推進(jìn)基層 黨組織全覆蓋,不斷增強基層黨組織的組織力凝聚力戰斗力。 推動(dòng)全面從嚴治黨向縱深發(fā)展,加強國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設 和反腐敗工作,為國有企業(yè)改革發(fā)展營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán) 境。
三、優(yōu)化管資本的方式手段
堅持授權與監管相結合、放活與管好相統一,在明確管 資本重點(diǎn)內容的基礎上,同步調整優(yōu)化監管方式,實(shí)現監管 職能與方式相互融合、相互促進(jìn),增強向管資本轉變的系統 性和有效性。
(十) 實(shí)行清單管理。依照《中華人民共和國公司法》 《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規和國資委 “三定”規定,建立完善權力和責任清單,落實(shí)以管資本為 主的要求,明確履職重點(diǎn),厘清職責邊界。按照權責法定原
則,將不該有的權力攔在清單之外;保證清單內的權力規范 運行,督促責任落實(shí)到位。根據職能轉變進(jìn)展情況,對清單 實(shí)施動(dòng)態(tài)調整,規范權責事項履職內容和方式。
(十一) 通過(guò)法人治理結構履職。依法制定或參與制訂 公司章程,推動(dòng)各治理主體嚴格依照公司章程行權履職,充 分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎作用。依據股權關(guān)系向 國家出資企業(yè)委派董事或提名董事人選,規范董事的權利和 責任,強化對外部董事的監督管理,督促履職盡責,加強溝 通,健全工作聯(lián)動(dòng)機制,更好落實(shí)出資人意志。
(十二) 分類(lèi)授權放權。加大授權放權力度,結合企業(yè) 功能界定與分類(lèi)、治理能力、管理水平等改革發(fā)展實(shí)際,根 據國有資本投資、運營(yíng)公司和其他直接監管企業(yè)的不同特點(diǎn), 有針對性地開(kāi)展授權放權,充分激發(fā)微觀(guān)主體活力。定期評 估授權放權事項的執行情況和實(shí)施效果,建立動(dòng)態(tài)調整機制。
(十三) 加強事中事后監管。切實(shí)減少審批事項,打造 事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問(wèn)責的完整工作鏈 條。推進(jìn)信息化與監管業(yè)務(wù)深度融合,統一信息工作平臺, 實(shí)現實(shí)時(shí)在線(xiàn)動(dòng)態(tài)監管,提高監管的針對性和有效性。加大 對國有資產(chǎn)監管制度執行情況的監督檢查力度,不斷健全監 督制度,創(chuàng )新監督手段,嚴格責任追究。
四、強化管資本的支撐保障
圍繞以管資本為主的目標任務(wù),需要進(jìn)一步統一思想認 識、加強組織領(lǐng)導、健全監管制度、強化隊伍建設,為形成 以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制提供堅實(shí)保障。
(十四) 統一思想認識,凝聚系統共識。牢牢把握國資 監管機構職責定位,全面履行好中央企業(yè)出資人職責、國有 資產(chǎn)監管職責和中央企業(yè)黨的建設三方面職責,按照以管資 本為主的要求,強化重點(diǎn)職能,調整履職方式。加強中央關(guān) 于國資監管職能轉變精神宣貫,突出做好對地方國資監管工 作的指導監督,形成國資監管系統向管資本轉變的合力,加 快構建國資監管大格局、形成國資監管一盤(pán)棋。
(十五) 加強組織領(lǐng)導,有效落實(shí)責任。立足黨和國家 工作全局謀劃推進(jìn)國資監管職能轉變工作,將管資本的要求 貫穿各個(gè)專(zhuān)業(yè)監管領(lǐng)域。全面查找當前履職中與管資本要求 不符合、不適應的問(wèn)題,主動(dòng)作為,勇于擔當,拿出務(wù)實(shí)管 用的措施,確保改革要求落實(shí)到位。按照調整后內設機構職 能,理順運行機制,主動(dòng)溝通銜接,避免工作交叉和監管空 白,提高監管效能。
(十六) 完善制度體系,強化法治保障。積極參與國資 監管重點(diǎn)領(lǐng)域立法,推動(dòng)將管資本有關(guān)要求體現到《中華人 民共和國公司法》等有關(guān)法律法規修訂中。及時(shí)開(kāi)展文件清 理,修改廢止與中央精神不一致、與管資本要求不相符的國
資監管規章規范性文件。完善規范性文件合法性審查機制, 確保各項制度在基本方向和原則、履職重點(diǎn)和方式等方面符 合以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制的要求。
(十七) 改進(jìn)工作作風(fēng),提升隊伍素質(zhì)。進(jìn)一步提高政 治站位,堅決做到對黨忠誠,把加快自身改革、推進(jìn)職能轉 變的實(shí)際行動(dòng)作為檢驗干部增強“四個(gè)意識” 、堅定“四個(gè) 自信” 、做到“兩個(gè)維護”的重要標準。強化服務(wù)意識,加 強調查研究,主動(dòng)從企業(yè)角度考慮問(wèn)題、推進(jìn)工作,不斷提 高服務(wù)企業(yè)的質(zhì)量和水平。加強國資監管業(yè)務(wù)知識學(xué)習,注 重實(shí)踐能力提升,建設一支適應管資本要求、具備管資本能 力、忠誠干凈擔當的高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)化國資監管干部隊伍。